香港證監(jiān)會資質(zhì)的香港證券公司轉(zhuǎn)讓含9號牌

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據(jù)《證券日報》記者統(tǒng)計，目前已經(jīng)有11家企業(yè)明確公告申請科創(chuàng)板上市，分別是啟明醫(yī)療、聚辰半導體、新光光電、申聯(lián)生物、華夏天信、賽特斯、金達萊、江蘇北人、大力電工、先臨三維及復旦張江。保薦機構(gòu)方面，中金公司、中信建投證券、國信證券、中泰證券、平安證券均有公告申請的輔導項目。這些券商的輔導項目在首批科創(chuàng)板IPO名單中能占幾成，值得市場持續(xù)期待。

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科創(chuàng)板進入后沖刺階段

3月15日，上交所正式發(fā)布《業(yè)務(wù)指南》，該文件主要是為了方便并規(guī)范發(fā)行人及其保薦人辦理科創(chuàng)板股票發(fā)行上市申請業(yè)務(wù)而制定，明確了保薦人上傳項目申報文件的填寫要求和系統(tǒng)操作要求。

《業(yè)務(wù)指南》中指出，科創(chuàng)板發(fā)行上市審核將實行電子化審核。具體來看，發(fā)行人及其保薦人、證券服務(wù)機構(gòu)應(yīng)當按照科創(chuàng)板相關(guān)規(guī)則的要求準備發(fā)行上市申請文件，由保薦人通過科創(chuàng)板股票發(fā)行上市審核系統(tǒng)進行相關(guān)發(fā)行上市申請業(yè)務(wù)操作，包括提交申請文件、收閱問詢函、提交問詢回復及補充或修改后的申請文件、申請信息披露豁免、預(yù)先披露申請文件、咨詢與預(yù)約溝通、申請中止或恢復審核、報送會后事項以及撤回發(fā)行上市申請等事項。

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《業(yè)務(wù)指南》中強調(diào)，對于保薦人通過系統(tǒng)提交的相關(guān)文件或信息，上交所將視為已經(jīng)發(fā)行人授權(quán)同意且保薦人、相關(guān)證券服務(wù)機構(gòu)已進行了的核查驗證。發(fā)行人及其控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事和高級管理人員、以及保薦人、證券服務(wù)機構(gòu)及其相關(guān)人員應(yīng)當依法承擔相應(yīng)的法律責任。

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