美國(guó)全國(guó)期貨協(xié)會(huì)(National Futures Association---NFA)，美國(guó)全國(guó)期貨協(xié)會(huì)(NFA)是根據(jù)美國(guó)《商品交易法》第17節(jié)的規(guī)定，于1976年組建的期貨行業(yè)自律組織，屬非盈利性會(huì)員制組織，是美國(guó)期貨及外匯交易非商業(yè)獨(dú)立監(jiān)管機(jī)構(gòu)。目前外滙市場(chǎng)監(jiān)管牌照熱門的有，香港九大類牌照 圣文森特牌照，英國(guó)FCA牌照，瑞士FINMA牌照，美國(guó)NFA牌照，日本金融廳SFC牌照，澳大利亞ASIC牌照，新加坡牌照，新西蘭FMA牌照，德國(guó)聯(lián)邦金融BaFin監(jiān)管牌照，愛爾蘭央行CBI牌照......等。下面小編為大家介紹一下每個(gè)NFA牌照。
什么是美國(guó)NFA:
美國(guó)全國(guó)期貨協(xié)會(huì)（NATIONAL FUTURES ASSOCIATION），簡(jiǎn)稱NFA。美國(guó)全國(guó)期貨協(xié)會(huì)(NFA)是根據(jù)美國(guó)《商品交易法》第17 節(jié)的規(guī)定，于1976 年組建的期貨行業(yè)自律組織，屬非盈利性會(huì)員制組織。NFA 的主要職能在于為使NFA 成員嚴(yán)格遵守聯(lián)邦法律及CFTC 制定的規(guī)則，實(shí)施嚴(yán)格管理。
NFA 職責(zé)
審核和監(jiān)督會(huì)員必須符合NFA 的財(cái)務(wù)要求；
制訂并強(qiáng)制執(zhí)行保護(hù)客戶利益的規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn)；
對(duì)與期貨相關(guān)的糾紛進(jìn)行仲裁；
審批NFA 會(huì)員資格，期貨代理商(FCMs)、介紹經(jīng)紀(jì)人(IBs)、商品交易顧問(wèn)(CTAs)和商品基金經(jīng)理(CPOs)都可以成為NFA 的會(huì)員。
監(jiān)管描述：
美國(guó)期貨協(xié)會(huì)對(duì)所有從事金融服務(wù)的公司，實(shí)行嚴(yán)格的聯(lián)邦監(jiān)管及合規(guī)審計(jì)，并依各公司從事業(yè)務(wù)的不同，制定了極具針對(duì)性的細(xì)致監(jiān)管類目，每一類目都需滿足相應(yīng)的監(jiān)管門檻，并遵循相應(yīng)的監(jiān)管要求。嚴(yán)格的監(jiān)管體系確保了所有在美國(guó)注冊(cè)的金融公司和從事金融業(yè)務(wù)的公司將嚴(yán)格依照NFA 的要求進(jìn)行運(yùn)營(yíng)，以確保投資者的權(quán)益得到保障。此牌照為CPO 基金/資金池運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)牌照，CTA 基金經(jīng)理/投資顧問(wèn)機(jī)構(gòu)牌照，可以交易基金、外匯以及其它衍生品。
NFA -CPO/CTA 主要特點(diǎn)：
1.高性價(jià)比，低牌照申請(qǐng)與運(yùn)營(yíng)費(fèi)用
2.無(wú)保證金要求
3.全球認(rèn)可的嚴(yán)格監(jiān)管體系
4.非美國(guó)股東，無(wú)需支付美國(guó)稅務(wù)
獲得NFA-CPO/CTA 牌照流程：
CTA 及CPO 需要注冊(cè)成為NFA 會(huì)員，及接受監(jiān)管。要注冊(cè)成為CTA 及CPO，必須遵循以下步驟：
1. 任命管理經(jīng)理，去完成NFA 注冊(cè)系統(tǒng)；
2. 提交NFA 7-R 表格，及所有對(duì)應(yīng)提交的法律文案；
4. 提交完成NFA 年度調(diào)查問(wèn)卷；
5. 支付申請(qǐng)費(fèi)用；
6. 支付NFA CTA 及CPO 會(huì)員費(fèi)；
NFA 對(duì)CTA 及CPO 的團(tuán)隊(duì)有專業(yè)要求，CTA 及CPO 交易商注冊(cè)時(shí)需要有至少一名的專業(yè)關(guān)聯(lián)人員Associated Persons。該關(guān)聯(lián)人員有專業(yè)性的要求。CTA及CPO 交易商需要為其負(fù)責(zé)人，及關(guān)聯(lián)人員提交以下資料：
1. 為每位負(fù)責(zé)人及關(guān)聯(lián)人員提交8-R 表格；
2. 提交指紋卡；
3. 滿足專業(yè)能力的要求；
4. 支付負(fù)責(zé)人及關(guān)聯(lián)人員的申請(qǐng)費(fèi)。