哪些企業(yè)需要辦理ODI備案？

1、海外直接投資、并購及擴張需求的企業(yè)；

2、意向去“一帶一路”等國家投資設立工廠及貿(mào)易基地的企業(yè)；

3、返程投資：國內(nèi)公司在海外設立子公司，再返回國內(nèi)設外資企業(yè)；

4、海外上市(紅籌/VIE架構(gòu)搭建)；

5、跨境電商業(yè)務開展：有大額資金出入境需求的跨境電商公司。

ODI備案流程

1、ODI初步需要客戶提交的資料

①準備必要的文件，如企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照、稅務登記證、企業(yè)管理者身份證等。

②境內(nèi)公司好成立滿1年以上，能提供完整的經(jīng)審計的財務報表。

③近期獨立第三方會計事務所出具的審計報告不能出現(xiàn)虧損。

不做ODI備案有什么后果

1、投資主體可能會被中止或停止實施境外投資并處以警告。對投資主體及有關責任人處以警告，構(gòu)成犯罪的依法追究刑事責任。

2、如果有提供融資、擔保的，依法依規(guī)處罰。金融企業(yè)為屬于核準、備案管理范圍，但為未取得核準文件或備案通知書的項目提供融資、擔保的，由國家發(fā)展改革委通報該違規(guī)行為并商請有關金融監(jiān)管部門依法依規(guī)處罰該金融企業(yè)及有關責任人。

3、外匯進出受限。如果需要進行對外投資卻未按照要求進行備案或核準，投資資金將無法通過銀行順利匯出，無法完成投資工作。另外，如果境外公司的利潤分利等，也無法通過銀行渠道匯進。

4、如果境外子公司要返程投資回大陸，沒有辦理境外投資備案手續(xù)，也無法完成返程投資。

5、無法享受國內(nèi)政府相關補貼和獎勵，包括境外知識產(chǎn)權(quán)糾紛和“兩反一?！睉V補貼等。